投資者教育
315投資者保護宣傳
您的位置：首頁--投資者教育--315投資者保護宣傳持牌金融機構不得與個人投資者 開展場外衍生品業(yè)務
來源：中國期貨業(yè)協(xié)會 時間：2020-03-11 瀏覽：3423次
近年來，伴隨著股票市場行情低迷和交易所場內商品期權產品的陸續(xù)推出，一些互聯(lián)網金融平臺利用期權的交易機制和廣大股民挽回損失的迫切心情，通過網站、微信公眾號、群組等方式招攬客戶，片面強調甚至夸大個股期權的收益，為投資者提供場外個股期權交易服務；另有一些期貨公司風險子公司的交易對手方，以雙方簽訂的場外衍生品主協(xié)議為宣傳點，暗示投資者其獲得了監(jiān)管部門的某種資質，與自然人開展個股期權交易。
根據(jù)最新監(jiān)管規(guī)定，持牌金融機構不得與自然人客戶開展場外衍生品交易業(yè)務，因此任何直接與自然人簽署場外交易合同的機構均涉嫌不合規(guī)經營。
實際上，這些互聯(lián)網平臺沒有相應的金融業(yè)務資質，內控合規(guī)機制不健全，權利金要求過高，缺乏資金第三方存管機制，存在明顯的風險隱患。此外，這些平臺往往使用“權利金可退”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補倉”等誤導性宣傳術語，片面強調甚至夸大個股期權的收益，弱化甚至不提示風險。子公司的交易對手方則是以與取得協(xié)會備案資質的子公司簽訂協(xié)議為名，以雙方交易的個股期權為標的進行分拆，出售給自然人客戶，變相利用持牌機構的聲譽進行虛假宣傳和違規(guī)操作，給子公司帶來了很大的訴訟風險。
投資者若通過這些平臺參與場外個股期權交易，自身權益難以保障，建議提高警惕，不輕信、不參與。
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