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防控非法期貨宣傳活動專欄
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來源：鑫鼎盛期貨 時間：2016-12-05 瀏覽：3444次
什么是非法證券期貨活動？
非法證券期貨活動是指未經(jīng)批準從事依法應由證券監(jiān)管部門或國務院授權的部門核準或批準，應受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和經(jīng)營證券期貨業(yè)務的活動。這類違法犯罪行為的表現(xiàn)形式主要有三大類：一是非法發(fā)行股票；二是非法經(jīng)營證券業(yè)務；三是非法經(jīng)營期貨業(yè)務。
非法發(fā)行股票，是指未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。擅自公開發(fā)行股票是指未依法報經(jīng)證監(jiān)會批準，向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的行為。變相公開發(fā)行股票是指未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準，采用廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行股票，以及公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票的行為。如果是向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會批準，股票轉讓后，公司股東不得超過200人，違反這一法律規(guī)定的行為也是變相發(fā)行股票。
非法經(jīng)營證券業(yè)務，是指未經(jīng)證監(jiān)會批準的機構和個人從事的證券承銷、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務。
非法經(jīng)營期貨業(yè)務，是指有關公司或個人未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，擅自設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易的活動。
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