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【期海護(hù)航】投資者開(kāi)戶(hù)手續(xù)能不能簡(jiǎn)化？

來(lái)源：中期協(xié)發(fā)布    時(shí)間：2015-05-20    瀏覽：4433次

【期海護(hù)航】投資者開(kāi)戶(hù)手續(xù)能不能簡(jiǎn)化？

2015-05-19 

問(wèn)題17： 投資者反映開(kāi)戶(hù)過(guò)程中抄寫(xiě)、簽字等環(huán)節(jié)過(guò)多，能不能簡(jiǎn)化？

答：不能簡(jiǎn)化。這主要是為了向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，提示其審慎入市。

期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，期貨交易的虧損會(huì)給投資者，特別是中小投資者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和生活上的壓力，甚至影響身心健康。但在實(shí)踐中，部分投資者對(duì)這一點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足。在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》時(shí)設(shè)置抄寫(xiě)、簽字環(huán)節(jié)，有助于提示投資者逐字逐句地認(rèn)真閱讀并理解合同的全部?jī)?nèi)容，更加充分地了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，知曉期貨交易的流程和合同雙方的權(quán)利義務(wù)，審慎入市，對(duì)投資者起到保護(hù)作用。

同時(shí)，這一要求有助于期貨公司為投資者全面說(shuō)明期貨交易所和期貨公司的交易規(guī)則，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。在規(guī)范期貨從業(yè)人員行為方面，也能夠在一定程度上避免市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員為謀取個(gè)人利益，進(jìn)行模糊宣傳，減少不必要的糾紛。

為了保障抄寫(xiě)、簽字要求得到切實(shí)執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，“期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶(hù)簽字確認(rèn)”。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》中具體設(shè)置了客戶(hù)抄寫(xiě)、簽字的格式要求。



問(wèn)題18： 投資者如何看待網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、電視、即時(shí)通訊工具等媒體的期貨行情評(píng)論？

答：投資者對(duì)這些行情評(píng)論應(yīng)當(dāng)審慎分析、鑒別，了解其合法性、合理性和有效性，結(jié)合自身情況進(jìn)行使用。

信息是期貨交易的基礎(chǔ)之一。投資者依據(jù)信息做出判斷并決定交易指令。對(duì)信息的了解、分析、運(yùn)用直接關(guān)系到投資者的交易決策。當(dāng)前，網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、電視、即時(shí)通訊工具等媒體的期貨行情評(píng)論雖然數(shù)量眾多、內(nèi)容各有側(cè)重，但是水平良莠不齊，基礎(chǔ)信息來(lái)源不透明，背后動(dòng)機(jī)也難以判斷。因此，投資者一定要確認(rèn)發(fā)布評(píng)論的機(jī)構(gòu)和人員是否合法、規(guī)范，同時(shí)在分析、比較、鑒別的基礎(chǔ)上，進(jìn)行獨(dú)立、審慎的判斷，切不可盲目相信，完全依賴(lài)，從而給自己造成難以挽回的損失。

為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范各種咨詢(xún)行為，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也單獨(dú)或聯(lián)合他其他部委發(fā)布了一系列規(guī)定，包括《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)地方報(bào)刊及其他媒體傳播證券期貨市場(chǎng)信息的監(jiān)管的通知》、《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》、《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)報(bào)刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規(guī)定〉的通知》，從機(jī)構(gòu)人員、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

建議投資者對(duì)上述各項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)容做必要的了解，以便更好地進(jìn)行自我保護(hù)。

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