中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局文件

閩證監(jiān)期貨字〔2011〕34號(hào)

關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知

各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

近期市場(chǎng)中出現(xiàn)一批所謂的“配資公司”，這些公司為客戶配置資金，其中有部分資金進(jìn)入期貨市場(chǎng)從事期貨交易。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號(hào)）的精神，結(jié)合轄區(qū)情況，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、提高認(rèn)識(shí)，防范風(fēng)險(xiǎn)。從了解的情況看，配資公司經(jīng)工商管理部門核定登記的范圍多為投資咨詢、投資管理或管理咨詢等，未取得任何金融業(yè)務(wù)許可牌照，涉嫌超越經(jīng)營(yíng)范圍從事資金借貸業(yè)務(wù)。有的配資公司甚至未經(jīng)工商管理部門核定登記。配置資金進(jìn)入不同投資領(lǐng)域，其中包括期貨市場(chǎng)。配資業(yè)務(wù)進(jìn)入期貨市場(chǎng)時(shí)，多以配資公司控制的個(gè)人名義在期貨公司開(kāi)立期貨交易賬戶，并將賬戶提供給客戶使用，客戶存入自有資金，配資公司以此為基數(shù)，向客戶進(jìn)行配資。配資公司在交易過(guò)程中對(duì)客戶交易賬戶實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，虧損達(dá)到一定比例時(shí)對(duì)其進(jìn)行平倉(cāng)或要求其追加保證金，以保證配資公司自身資金不受損失，同時(shí)收取高額資金使用費(fèi)。由于在配資業(yè)務(wù)中，客戶資金被配資公司控制，其安全性難以得到保障；且配資放大了杠桿比例，加大了客戶財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，配置資金進(jìn)入期貨市場(chǎng)，可能擾亂期貨市場(chǎng)秩序，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。

二、嚴(yán)把開(kāi)戶關(guān)。各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名開(kāi)戶制度，要求客戶銀行結(jié)算賬戶、期貨交易賬戶與身份信息一致，一戶一碼，投資者需現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶，開(kāi)戶現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)留存影像資料。

三、嚴(yán)禁從事配資業(yè)務(wù)。各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格在許可范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得以任何形式給客戶融資。

四、嚴(yán)禁以任何方式參與配資業(yè)務(wù)。各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的教育，加強(qiáng)對(duì)居間人的管理，不得與配資公司合謀，為配資活動(dòng)提供便利。一旦發(fā)現(xiàn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員參與配資業(yè)務(wù)的，我局將依法嚴(yán)厲查處。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要保持警惕，積極排查，防止自己網(wǎng)站及其他信息被配資公司利用，一旦發(fā)現(xiàn)，應(yīng)立即采取措施終止。

五、針對(duì)配資現(xiàn)象，進(jìn)行徹底的自查。各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)客戶賬戶進(jìn)行一次徹底梳理，結(jié)合交易情況進(jìn)行仔細(xì)甄別，在自查和今后交易過(guò)程中了解到交易賬戶為配資賬戶的，各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向工商管理部門及銀行業(yè)監(jiān)督管理部門進(jìn)行舉報(bào)，同時(shí)向我局報(bào)告。

六、加強(qiáng)對(duì)異常交易行為的監(jiān)控。配資賬戶多從事日間交易，各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如在交易過(guò)程中發(fā)現(xiàn)其交易行為異常，應(yīng)及時(shí)向我局及相關(guān)期貨交易所報(bào)告，避免其擾亂期貨市場(chǎng)秩序。

七、做好期貨投資者教育工作。各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將防范期貨配資納入到期貨投資者教育工作中，加大宣傳力度，在自己網(wǎng)站及經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的顯要位置提示防范配資風(fēng)險(xiǎn)，增加投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離配資業(yè)務(wù)。

二〇一一年七月二十五日