近日，證監(jiān)會依法對2宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗操縱市場案，1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案。
1宗操縱市場案中，2015年6月26日（周五）14時51分至14時59分，周晨控制使用其本人證券賬戶，利用資金優(yōu)勢，大筆、連續(xù)申報買入“新農(nóng)開發(fā)”，在漲停價大筆封單鎖定“新農(nóng)開發(fā)”價格。2015年6月29日（周一）9時24分至10時36分，周晨將上一交易日買入的“新農(nóng)開發(fā)”股票全部賣出，獲利約220.5萬元。周晨的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定沒收周晨違法所得約220.5萬元，并處以約220.5萬元罰款。
1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中，中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（簡稱中興華所）在為珠海市博元投資股份有限公司開展2012年、2013年財務(wù)報表審計中未勤勉盡責(zé)，未執(zhí)行必要的審計程序，未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)。中興華所的上述行為違反了《證券法》第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會決定責(zé)令中興華所改正，沒收業(yè)務(wù)收入150萬元，并處以450萬元罰款；對直接負責(zé)的注冊會計師聶捷慧、張學(xué)鋒給予警告，并分別處以10萬元頂格罰款；對直接負責(zé)的注冊會計師李尊農(nóng)給予警告，并處以5萬元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，嚴(yán)厲懲處各類違法違規(guī)行為，維護公開、公平、公正的市場秩序，促進資本市場健康發(fā)展。
