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江蘇省金融辦將叫停貴金屬做市商模式

來源:和訊現貨    時間:2014-04-23    瀏覽:3409次

       和訊現貨消息 近日市場傳聞稱江蘇省金融辦將發(fā)布關于叫停貴金屬做市商模式的通知,引起廣泛關注,對此,北京工商大學證券與期貨研究院院長胡俞越在接受和訊現貨專訪時表示,做市商制度是一種一對多的交易模式,國內主要貴金屬市場都是采用此類模式,做市商制度本身沒有問題,但是在缺乏市場監(jiān)管的條件下,做市商制度很容易形成市場操縱,在這一背景下,叫停做市商制度很有必要。具體通知內容如下。

  各市金融辦、昆山市、泰興市、沭陽縣金融辦:

  目前,部分交易場所在白銀等貴金屬交易中采用了存 在嚴重利益沖突的交易模式,即經紀商會員直接或間接充當其經紀客戶的交易對手、持有交易凈頭寸,也被稱為“分散式柜臺交易”。這種交易模式不但不能起到鼓 勵經紀商會員提高經紀服務水平的作用,而且也是白銀等貴金屬交易中出現各種侵害投資者利益現象的重要原因,存在極大風險。為維護市場秩序,保護投資者合法 權益,現就規(guī)范交易場所交易模式提出如下意見:

  一、已經采用前述交易模式的交易場所,必須改變交易模式,新交易模式逐級報至省金融辦審核,審核同意后,須在12月31日前完成新交易系統(tǒng)的改造。

  二、 相關交易場所交易模式變更過渡期間,不得發(fā)展新會員單位、代理機構(或稱為“會員”、“居間商”等),同時應加強對現有會員單位、代理機構管理,防止侵害 投資者利益情況的發(fā)生。過渡期內發(fā)生侵害投資者利益情況,或發(fā)展新會員單位、代理機構,按《江蘇省交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)》相關規(guī)定嚴肅處理。

  三、各類交易場所新品種上市一律不得采用前述交易模式,請各地金融辦在審核上報上市交易品種時嚴格把關。

  四、交易場所應制定防止“刷單”(即經紀商會員誘騙或代客頻繁交易,以獲取傭金)、代客交易的管理制度,并在交易系統(tǒng)中實現監(jiān)控。

  五、請南京市、無錫市金融辦重點做好轄區(qū)內有白銀等貴金屬交易的交易場所的督促整改工作。

  六、請各地金融辦于5月15日前對轄內交易場所的交易模式進行一次檢查,發(fā)現采用前述交易模式及時報省金融辦,并按本通知精神處理。

  特此通知!

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